Consultoria Especializada em Compliance


Profissionais experientes e altamente qualificados atendem às necessidades das empresas nos mais variados assuntos relativos a Compliance, incluindo Risk Assessment, Due Diligences, avaliação da efetividade dos Mecanismos de Integridade, elaboração e revisão de políticas e procedimentos, implementação de parte ou do Mecanismo de Integridade completo, entre outros.

Produtos

Avaliação de riscos em compliance

Avaliação de Riscos e Compliance

Processo estruturado para a identificação dos riscos de Compliance (fraude, corrupção, questões concorrenciais e antitruste, privacidade de dados, lavagem de dinheiro, conflito de interesses, relacionamento com terceiros e outros pertinentes ao tema) e estabelecimento de medidas mitigadoras. Inclui a classificação dos riscos, considerando aspectos relativos a impacto e probabilidade, mais uma proposta de plano de ação e forma de acompanhamento de implementação de tais medidas.

Apoio à Alta Direção

Plano de ação para a Alta Direção demonstrar engajamento e apoio (evidente e efetivo) às iniciativas a serem adotadas pela empresa, quanto à difusão do seu programa de integridade, tanto dentro da organização, como também perante os terceiros com quem interage, atendendo, assim, os mecanismos de proteção esperados pelas legislações anticorrupção e aumentando a cultura da integridade.

Documentação de Compliance

Profissionais da Compliance Total, com comprovada experiência no tema, avaliam a documentação existente, propõe eventuais alterações e elaboram os POPs (Procedimentos Operacionais Padrão), que porventura estejam faltando. Apresentam uma sugestão de estruturação inteligente dos documentos, incluindo Código de Conduta, Políticas, Procedimentos e demais Instruções Normativas. Esse serviço pode conter o desenho de processos de Compliance e a definição de controles que assegurem a sua efetividade, incluindo os registros pertinentes, com a finalidade de demonstrar o completo cumprimento dos requisitos e a existência de um mecanismo robusto de integridade e Compliance.

Processos e Controles

Para possibilitar o pleno atendimento, por parte dos funcionários e terceiros, do Código de Conduta e demais requisitos de um Mecanismo de Integridade, é necessária a existência de processos claros e ferramentas adequadas. A Compliance Total assessora a sua empresa na implementação e comunicação, visando a efetividade.

Comunicação

A Comunicação consiste em um dos pilares de sustentação para um Mecanismo de Integridade efetivo, tanto na fase de implementação quanto na de manutenção. Por isso, as legislações nacionais e internacionais dão especial ênfase a esse tópico e a Compliance Total ajudará a sua empresa a estabelecer uma comunicação adequada, eficiente e eficaz.

Treinamentos em Compliance

Instruir, qualificar e treinar as pessoas consiste em condição obrigatória para a formação de profissionais aptos para o exercício de suas funções. Da mesma maneira, para o Compliance, os treinamentos cumprirão tal papel e, juntamente com a comunicação regular, esclarecerão os riscos à empresa e aos funcionários, propiciando a estes a opção de fazer a “escolha certa”, tanto em relação a suas atitudes, quanto na realização dos processos e consecução dos negócios. Assim sendo, a Compliance Total auxiliará a sua organização a estabelecer um programa de treinamento robusto, consistente e efetivo.

Efetividade dos Processos de Compliance

Se um processo está estabelecido numa empresa, pressupõe-se a existência de sua utilidade. Todavia, no cotidiano, é comum os processos serem executados sem monitoramento sistêmico, que apure o seu desempenho e/ou sua adequação. A Compliance Total avalia a gama dos processos de Compliance numa organização e propõe medidas, para verificar a efetividade de cada um deles e assegurar que os requisitos estão sendo atendidos.

Investigação e Reporte

Uma empresa interessada em ser íntegra, obriga-se a apurar todas as alegações, denúncias e/ou suspeitas de ilicitudes ou desvios de conduta na organização ou na relação com atores externos (clientes, fornecedores, parceiros, agentes públicos, entre outros). A Compliance Total oferece toda sua experiência e capacitação para sua empresa executar com sucesso todas as etapas da investigação (desde a identificação de eventual desvio, a apuração em si, o tratamento dos resultados e a implementação de medidas, tanto as disciplinares quanto as dedicadas na prevenção de novas ocorrências similares). Além disto, são oferecidos treinamentos para investigadores interno.

Due Diligence

A experiência mostra que a grande maioria dos casos de corrupção envolve terceiros, razão pela qual, a gestão eficiente deste relacionamento se torna condição obrigatória para as empresas. A Due Diligence de Integridade (DDI) é incentivada por autoridades de diversos países, pois configura-se como fator relevante para mitigar os respectivos riscos. A DDI tem o propósito de identificar fatos ou indícios incoerentes com a ética e integridade, os quais podem expor a contratante a riscos dos mais variados.

A Compliance Total realiza pesquisas reputacionais em diversos bancos de dados, analisa os resultados e disponibiliza o relatório a sua empresa, de acordo com o grau de detalhe desejado e conforme a exposição a riscos, que o referido terceiro impõe à contratante. Assim, são oferecidos três níveis de Due Diligence de Integridade.

Compliance Assessment

Metodologia totalmente inovadora desenvolvida pela Compliance Total com o objetivo de avaliar o Mecanismo de Integridade e Compliance existente na sua empresa, à luz da Lei 12.846/13 e o Decreto 8.420/15 que a regulamentou, bem como à FCPA e às melhores práticas de mercado, com foco na efetividade de seus processos e elementos. Também são alvo dessa avaliação os mecanismos de Governança da empresa. Como consequência, são confrontadas as expectativas de cada tópico de avaliação com a as eventuais lacunas identificadas, resultando numa proposta de plano de ação.

Compliance na área de suprimentos

Na Área de Suprimentos, pela natureza de seus processos, há grande risco de incidência de fraudes, conflitos de interesse, corrupção e outros desvios, que podem comprometer a imagem da empresa, trazer prejuízos financeiros significativos, além de outras perdas. Por isso, a Compliance Total desenvolveu um processo estruturado para esta área, combinando treinamento, sensibilização, identificação de riscos específicos no relacionamento com fornecedores, parceiros e terceiros, definição de medidas mitigadoras e estabelecimento de um mecanismo para identificar pistas de eventuais desvios de conduta.

Apoio ao Comitê de Ética e/ou na Definição das Medidas Disciplinares

A atuação da Comissão de Ética e a definição de medidas disciplinares configuram-se em aspectos críticos e sensíveis no funcionamento de um Mecanismo de Integridade e Compliance. O acerto das decisões e a forma na condução desses processos estão intimamente ligados à experiência adquirida e aos longos anos de vivência dos profissionais envolvidos na interação com assuntos do gênero. Mas, como conseguir isso quando o Mecanismo de Integridade é recente na empresa? A questão persiste, até mesmo quando o mecanismo já é mais maduro e, por alguma razão, a empresa não conta, no momento, com funcionários devidamente experientes.

Por isso, a Compliance Total disponibiliza profissionais especializados no assunto, para apoiar e guiar, na prática, as pessoas da sua empresa, até que as mesmas estejam confiantes no exercício de suas funções.

Coaching ao Compliance Officer

O sucesso de um Mecanismo de Integridade e Compliance está intimamente condicionado ao sucesso do Compliance Officer, que só será alcançado se este for um profissional com perfil adequado e com experiência no assunto. Obviamente, como o tema Compliance é muito recente no país, a escassez de pessoas com esses requisitos é uma realidade.

Por isso, a Compliance Total disponibiliza profissionais com larga experiência no assunto, para apoiar e guiar, na prática, os funcionários da área de Compliance (Coaching), até que os mesmos estejam aptos e confiantes no exercício de suas funções.

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