Índice do Livro


Agradecimentos

Prefácio

Introdução

Capítulo I – Fundamentos

  1. Discussão Inicial
  2. Relações Humanas
  3. Moral versus Ética
  4. O significado de Compliance
  5. O que é Corrupção
  6. Legislação
  7. Convenções Mundiais
  8. Organismos Internacionais
  9. O Progresso do Brasil – uma visão otimista

Capítulo II – Programa de Compliance

  1. Programa de Compliance
  2. “Tone from the Top”
  3. Estratégia de Implementação de um Programa de Compliance
  4. Riscos de Compliance
  5. Definição dos requisitos
  6. Estruturação de um projeto de Implementação
  7. Desenho dos processos e controles
  8. Implementação dos processos e controles
  9. Geração das evidências práticas
  10. Auditoria interna
  11. Ajustes finais
  12. Reteste e conclusão do projeto quando não houver nenhuma pendência
  13. Comunicação para toda a organização
  14. Reportes para a Alta Direção
  15. Papel do Gestor do Projeto – durante todo o processo
  16. Exemplo de um cronograma

Capítulo III – Departamento de Compliance

  1. Introdução
  2. A escolha do líder de Compliance
  3. Missão do Diretor do Compliance
  4. Hierarquia: como fica o Compliance na organização e quais são suas interfaces
  5. Independência do Diretor do Compliance
  6. Dimensionamento do Departamento de Compliance
  7. Escolha da Equipe do Departamento de Compliance

Capítulo IV – Assuntos Relevantes

  1. Código de Conduta
  2. Conflitos de Interesse
  3. Confidencialidade
  4. Retaliação
  5. Presentes e Hospitalidades
  6. Doações e Patrocínios
  7. Parceiro Comercial – Terceira parte
  8. Aquisições e “Joint Ventures”
  9. Lavagem de Dinheiro
  10. Pagamentos de Facilitação
  11. Fraudes Contábeis
  12. Processos de Escalação
  13. Materialidade

Capítulo V – Processos de Compliance

  1. A Importância da Gestão por Processos
  2. Como Desenhar os Processos-Macro de Compliance
  3. Exemplo de Processos-Macro de Compliance
  4. Composição dos Processos-Macro de Compliance
  5. Processos e atividades de Compliance
  6. Considerações Finais

Capítulo VI – Controles e Testes de Compliance

  1. Controles e Testes
  2. Seleção de amostras
  3. Controles de Compliance

Capítulo VII – Canais de Denúncia, Investigação e Casos de Compliance

  1. Introdução
  2. Tríade de Compliance
  3. Casos de Compliance, reais ou potenciais
  4. Divergências ou falhas em processos de Compliance
  5. Suspeitas ou preocupações
  6. Ferramentas

Capítulo VIII – Comunicação e Treinamento

  1. Introdução
  2. stratégia de Comunicação>
  3. Criação da marca
  4. Plano de Comunicação
  5. Sistema de Medição para a Gestão do Plano de Comunicação
  6. Inovação
  7. Como comunicar
  8. Exemplos práticos desenvolvidos pela Siemens Brasil
  9. Treinamentos
  10. Admissão de novos funcionários
  11. História da Coca-Cola – uma alegoria sobre a importância da boa comunicação
  12. Gestão da Comunicação

Capítulo IX – Dia a dia do Compliance

  1. Agregando valor à empresa
  2. Os quatro “chapéus” do profissional do Compliance
  3. Casos práticos – “chapéu” adequado para cada ocasião
  4. Inserido no dia a dia das áreas
  5. Situações do cotidiano

Capítulo X – Interfaces Internas

  1. Introdução
  2. elacionamento com o RH
  3. Relacionamento com o Departamento Jurídico
  4. Relacionamento com o Departamento de Auditoria
  5. Relacionamento com o Departamento de Controles Internos e SOx
  6. Relacionamento com o Departamento de Contabilidade e/ou Finanças
  7. Relacionamento com o Departamento da Qualidade
  8. Outras Interfaces
  9. Gestão Sistêmica das Interfaces

Capítulo XI – Interfaces Externas

  1. Introdução
  2. “Collective Action”
  3. Contribuição da Empresa
  4. Exemplo de sucesso de ação coletiva
  5. Considerações Finais

Capítulo XII – Gestão das Pessoas

  1. Introdução
  2. O objetivo pessoal
  3. Atuação do líder
  4. Diálogo chefe & subordinado
  5. Diálogo chefe & equipe
  6. Satisfação Geral da Equipe
  7. Gestão dos Embaixadores
  8. Motivação da Estrutura de Compliance
  9. Reconhecimento
  10. Outras práticas
  11. Esquema da Gestão das Pessoas – Departamento de Compliance

Capítulo XIII – Gestão do Compliance

  1. Introdução
  2. Fundamentos da Gestão
  3. Gestão do Compliance
  4. Exemplos práticos de Ferramentas
  5. Visão Geral

Conclusão

Referências Bibliográficas

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