Pilares e Módulos

Base para a implementação de um Sistema de Compliance

  • 01 - Metodologia e regras do Mentoring
  • 02 - Tom vem de cima
  • 03 - Mobilização
  • 04 - Plano de Implementação (definição de facilitadores)
  • 05 - Conhecendo a empresa (elaboração de inventários importantes)
  • 06 - Identificação e Gestão dos Riscos
  • 07 - Processos de Compliance
  • 08 - Controles e definição das amostras

Premissas para o Sistema de Compliance

  • 09 - Assuntos relevantes (confidencialidade, retaliação, escalação e relação com agentes públicos)
  • 10 - Conflito de Interesse
  • 11 - Presentes, hospitalidades, doações e patrocínios
  • 12 - Pagamento de facilitação
  • 13 - Antitruste
  • 14 - Lavagem de dinheiro
  • 15 - Fraudes contábeis
  • 16 - Gestão da Legislação
  • 17 - Parceiros comerciais
  • 18 - Compras e "supply chain"
  • 19 - Pagamento de Risco e materialidade

Prevenção e sensibilização

  • 20 - Documentação
  • 21 - Código de Conduta
  • 22 - Procedimentos
  • 23 - Registros
  • 24 - Argumentos de Convencimento
  • 25 - Comunicação
  • 26 - Treinamento
  • 27 - Formação de Instrutores - "Train the Trainer"

Detecção e remediação

  • 28 - Canal de Denúncias
  • 29 - Investigação
  • 30 - Comitê e Medidas Disciplinares
  • 31 - Não conformidades, medidas corretivas, preventivas e remediação

Gestão de Compliance e Monitoring

  • 32 - Organização de Compliance
  • 33 - Dia a dia dos profissionais de Compliance
  • 34 - Governança (Fóruns de Compliance e Interfaces)
  • 35 - Análise Crítica pela Alta Direção
  • 36 - Gestão das Pessoas
  • 37 - Pesquisas
  • 38 - Processos de auditoria
  • 39 - Formação de auditores internos
  • 40 - Excelência, Monitoring e Melhoria Contínua

Obs.: Sem aviso prévio, alguns módulos podem ser agrupados e outros podem ser criados com a finalidade de aumentar a efetividade do Mentoring.